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内容提要：

近十年来，随着社会经济发展水平的提高，城市建设加快，房地产业快速发展，伴随着民用建筑规模的大幅增加，上海市民用建筑的能耗近年来也快速攀升。未来，随着居民生活水平的提高和第三产业比重的上升，民用建筑能耗和相应的碳排放将在全社会中占据越来越大的比重。为了有效控制建筑能耗和碳排放，上海既需要推进新型绿色建筑，又需要对既有建筑进行节能改造。

目前，上海市采取“控制增量，优化存量”的方针推进建筑领域绿色生态发展。在区域城乡规划、土地招拍挂、项目报建、方案审批、施工图审查、竣工验收等环节已经形成了对新建建筑的全过程监督，针对新建建筑的节能约束政策已较为完善。但是，目前针对既有建筑的节能约束政策还有待优化。我公司受市发展改革委委托，对上海市建筑节能约束政策开展专题研究。

成果特点：

一、咨询工作成果及创新点

1、对上海市既有公共建筑规模、能耗增长情况和公共建筑节能改造的现状进行了全面的梳理和分析

公共建筑开展节能改造将是建筑节能工作的重中之重。但是，既有公共建筑节能改造工作在推进过程中还存在着业主自身改造意愿不强、缺乏外部政策环境压力等问题。在建筑节能市场成熟度不高的大环境下，亟需形成“引逼结合，奖惩并用，双管齐下”的激励、约束政策体系和工作机制，以推动相关方面主动实施和配合参与相关节能改造。

2、咨询工作成果丰富，首次提出了公共建筑节能改造约束政策

（1）对国内外现有建筑节能约束政策进行了全面的梳理和分析，为提出适用于上海市的公共建筑节能约束政策提供了借鉴。

过往的文献中对建筑节能约束政策的定义多局限于建筑能耗公示方面，课题组从能效对标和信息公示、强制性建筑能效认证、碳交易制度、能耗限额和级差价格制度等多方面入手，对美国、德国、英国、东京、北京、深圳等国家和地区的现有政策概况和成效进行了全面的梳理，并分析了相关政策成功推行的原因和在实施过程中存在的问题。在此基础上，课题组提出了上海市在制定公共建筑节能约束政策时需借鉴的经验。

（2）结合上海市现有工作基础，对公共建筑节能约束政策方案的可行性进行了全面的分析。

借鉴国外建筑节能约束政策的经验，课题组提出了公共建筑节能约束政策的约束内容和约束手段。其中，约束内容包括能效对标、能耗限额、级差电价、碳交易制度等；针对不同的约束对象，约束手段包括公示、与相关政策/评优活动衔接、绩效考核、交易等。考虑法律法规要求以及实践的难易程度，课题组重点对能效对标制度和能耗限额制度的可行性进行了全面的分析，包括：现行能效对标/能耗限额的标准要求、数据基础、已在部分领域或区域开展的实际案例、与其他相关制度相衔接时需要注意的事项等，为形成上海市公共建筑节能约束政策方案打下了坚实的基础。

（3）在充分考虑了政策可行性的基础上，首次提出了上海市公共建筑节能约束政策的设计方案。

针对上海市既有公共建筑节能亟需解决的内在意愿和外在政策环境问题，课题组提出了上海市公共建筑节能约束政策的方案。方案主要包括能效对标制度和能耗限额制度。在两大制度体系下，课题组确定了制度的实施对象、工作内容、保障措施、实施路线图等内容。

能效对标制度方面，率先以两万平方米及以上的大型公共建筑及一万平方米及以上的机关办公建筑为实施对象，参考上海市已发布的各类大型公共建筑合理用能指南的先进值开展对标，并与能效对标公示、相关行业评优评选、扶持政策、信用平台等相衔接。

能耗限额制度方面，率先以已经参与了能效对标、且数据基础较好的大型公共建筑和机关办公建筑作为实施对象，以国家已经发布的《民用建筑能耗标准》中各类型公共建筑能耗指标约束值和能耗指标引导值（折合等效电）为能耗限额标准，并与超限额罚款、公共机构财政资金预算控制、级差电价制度等相衔接。

3、将定性研究与定量研究充分结合，研究方法具有创新性

本课题采用了定性研究与定量研究相结合的研究方法。一方面，通过文献回顾和结构性访谈，对北京、深圳和市住建委、机管局、旅游局、商务委等部门就相关建筑节能改造政策进行了深入调研。另一方面，创新性地将定性的研究定量化，依据相关研究摸排出100栋公共建筑的节能潜力及相应的投资需求，采用专家打分法等分析评判影响节能潜力及投资需求的因素占比，采用蒙特卡洛方法测算了100栋建筑的节能潜力和相应的投资需求，研究方法具有创新性。

二、咨询工作成果应用价值

1、研究提出的公共建筑节能约束政策实施路线图，为上海市出台公共建筑节能约束政策的路径提供了重要参考

按照政策实施“先易后难”和“可操作、可落地”的原则，本报告提出了近期、中期、远期三个阶段的不同举措，近期（1-2年内）实施能效对标制度及能耗限额制度；中期（3-5年）实施能耗限额制度；远期（5-10年）基于能效对标制度和能耗限额制度的实施成效，逐步建立级差电价制度，最终实现由政府主导的约束转向市场主导的约束。这一实施路线图为上海市出台公共建筑节能约束政策的路径提供了重要参考。

2、研究提出的公共建筑节能约束政策配套措施，为全面、系统地统筹建筑节能相关政策提供了重要参考

本专题研究首次将不同类型的约束政策作为一个整体进行考虑，特别是针对不同建筑类型设计了相应的配套政策，如针对机关办公建筑和国资公共建筑，将能效对标制度与绩效考核制度相结合；针对旅游饭店、商店等，将能效对标制度与行业的评优评选相结合，为全面、系统地统筹建筑节能相关政策提供了重要参考。

获奖人员：

王昊、金扬、齐康、金颖、宋昱